2013年廉政风险防控管理工作实施方案

作者:  党群工作部      点击:  次       时间:2014-10-22 17:29

西宁供水（集团）有限责任公司
关于在全公司推行廉政风险防控管理工作的实施方案
 
        为深入学习贯彻落实党的十八大精神，认真做好廉政风险防控管理工作，加大从源头上防治腐败工作的力度，完善惩治和预防腐败体系，增强预防腐败工作实效，按照西宁市委、市纪委及市国资委关于廉政风险防控管理的工作安排部署，从2013年开始，在全公司推行廉政风险防控管理工作，现结合集团公司工作实际，特制定如下实施方案。

        一、指导思想

        以邓小平理论和“三个代表”重要思想、科学发展现为指导，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险、评定风险等级为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，加强惩治和预防腐败体系建设，着力构建廉政风险前期预防、中期监控、后期处置的长效机制，确保职权正确行使，为全市经济发展提供有力的供水保障。

        二、工作目标

        通过推行廉政风险防控管理工作，促使党员干部和广大员工特别是领导干部树立科学的发展观和正确的政绩观，进一步增强廉洁自律意识和为民服务意识；通过完善和落实各项工作制度，加大对职权运行的制约和监督，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的职权运行机制，使权力公开透明运行。通过建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制，有效遏制党员干部和员工违规违纪违法现象，牢牢掌握反腐倡廉建设的主动权，为公司的改革发展稳定提供有力保障。

        三、主要任务及步骤

        （一）组织宣传发动（时间：2013年1月-3月） 
各单位、各部门要成立领导小组及工作机构，制定实施方案，召开动员大会，采取多种形式广泛进行思想发动，使全体干部职工认清廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控机制建设的重要意义，树立“找不到风险就是最大风险”，“防控就是保护”的观念，切实提高参与活动的主动性和积极性，确保工作有序推进。    

        （二）进一步梳理岗位职责，规范工作流程（时间：2013年3月-4月）
各单位、各部门要对照现有的工作职责、工作流程，对重点岗位、关键环节、重点人员、业务流程、制度机制进行进一步梳理，对营销、接户、抄表、收费、物资采购、招投标、工程施工、抢维修、党务、人事、资金、合同等涉及事权、财权、物权、人事权的管理制度和运作程序进行横向到边、纵向到底、不留死角的梳理和确认。在全面梳理确认的基础上，要将每项职权运行的各个部位划分为若干个必经环节，对外行使的职权，都要明确办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制职权运行外部流程图；对内行使的职权，要对岗位、权限、程序和时限等进行规范，绘制职权运行内部流程图，明确各种岗位职责的内容、运行轨迹和界限，明确每个环节谁来办、怎么办、什么时间办结等事项，着力做到职权、事权明确，并按照制度流程操作。通过科学配置、优化流程，将决策与执行、审核与批复、调配与使用、调查与处理等各项工作职权分离，确保职责清晰，职权规范。各单位、各部门要通过会议、公开栏、电子显示屏等形式，将工作职责、工作流程进行公开，以接受干部员工和社会的监督。

        （三）排查廉政风险，评定风险等级（时间：2013年5月-6月）

        各单位、各部门要分层采取“自己找、相互查、领导点、组织审”等方式，根据工作流程，查找存在或潜在的风险内容及风险点。重点找准五类风险点：一是思想道德风险点，即由于个人思想道德水准不高或自律不严而容易出现的风险点；二是制度机制风险点，即由于制度不完善、制度缺失，工作程序不够规范严密等可能导致职权失控的风险；三是岗位职责风险点，即在具体工作岗位上履行职责、行使职权过程中容易出现廉政风险点；四是业务流程风险点，即因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险点；五是外部环境风险点，即在营销、抄表、收费、接户、工程招标、工程建设、物资采购等业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成职权失控、行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险点。

        在查准、找全各个岗位及工作流程中的廉政风险点的基础上，依据查找出的廉政风险点的重要程度和影响面及概率，分别研究确定廉政风险等级，风险等级一般分为三级：一级风险、二级风险、三级风险。最容易产生违法违纪行为，且容易被司法机关追究刑事责任的廉政风险点，定为一级风险；容易产生一般违纪违规行为，且容易受到内部责任追究、被党纪政纪处分的廉政风险点，定为二级风险；容易产生轻微违纪违规行为，且容易被通报批评、诫勉或警示谈话的廉政风险点，定为三级风险。查找廉政风险点的具体步骤是：

        全面开展个人自查，找准具体岗位风险点。各单位、各部门全体干部员工要结合自身岗位权责，按照工作流程，把握重点工作环节，找准每一个具体工作岗位的廉政风险点，经所在部门负责人牵头组织互查和初步审核后，报本单位分管领导审核。本单位领导班子成员可通过多种形式进行自查与互查，并由本单位主要领导审核确认。

        进行组织辨识与确认，找准单位内设机构风险点。针对个人所承担职能与权限，按照以权责流程为线，以具体岗位为点的原则，全面梳理内部权责流程，掌握风险点分布情况，并据此对个人自查进行辨识与确认。在此基础上，围绕单位核心职能直接关联的重点事项，确定风险点，报本单位审核确认。

        加强对重点岗位风险点排查，突出防控重点。依据所在单位、部门核心职能，围绕涉及事权、财权、物权、人权等重点环节，特别是在重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金等“三重一大”方面的廉政风险点，进行专项清查，掌握个人和所在单位内设机构重点岗位风险点分布情况。

        组织风险点等级评估，明确监控责任。在个人岗位和单位内设机构风险点自查及重点岗位风险点专项清查确认的基础上，由本单位、本部门领导小组对各个岗位风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，统一进行风险等级评估，明确防控责任。按照分级管理、分级负责的要求，一级风险的防控由单位主要领导管理和负责，同时上级党委和纪委予以监督；二级风险的防控由单位分管领导管理和负责；三级风险的防控由部门领导管理和负责。

        公示各岗位风险点，广泛接受评议监督。各单位、各部门要在本单位办公场所醒目位置进行公示，并根据公示反馈意见，及时进行调整与修正。窗口服务单位岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见，接受社会监督。

        （四）制定防控措施、规范职权运行（时间：2013年7月-8月）

        各单位、各部门要在查找风险点的基础上，制定有效防控廉政风险的制度措施，完善事前预防、事中监控、事后处置的内部防控机制。个人岗位风险由在岗人员提出具体防控措施，报本单位审核确定后进行公示；所在部门风险防控措施由部门集体研究制定，由本单位主管领导把关后公示；本单位、本部门防控措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由本单位领导把关公示后，报上级党委、纪委审核备案。制定的防范措施要做到岗位措施对应性强、防控措施衔接性强、制度建设可操作性强。

        （五）加强公开公示，接受社会监督(时间：2013年9月)

        通过网站、宣传栏等方式，主动向社会公开岗位职责、工作流程、办事公开等服务事项，接受社会监督。对内通过各种形式公开查找的廉政风险点及制定的防控措施，特别是人员聘任、财务管理、物资采购、工程建设等事项，切实加强内部廉政风险防控。探索运用信息化手段，加强对人、财、物管理等职权的防控。

        （六）构建长效机制、强化检查考核（时间：2013年10月）

        建立健全廉政风险防控动态管理机制，结合经济社会发展和公司的具体情况，及时调整廉政风险内容和防控措施。建立健全“四大”长效机制。一是建立健全教育长效机制。把加强廉政风险教育纳入反腐倡廉宣传教育工作的总体部署，根据人员岗位变动情况，把廉政风险教育与岗位教育紧密结合，及时跟进，常抓不懈。二是建立廉政风险预警机制。通过日常管理、信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、考核考查、社会舆情等多种渠道，及时发现苗头性、倾向性问题。三是建立预警处置机制。对三级廉政风险，采取及时谈话了解情况、对廉洁履职情况组织抽查等方式进行防控。对二级廉政风险，采取任前廉政谈话、对廉洁履职情况组织抽查、岗位人员定期报告廉洁履职情况等方式进行防控。对一级廉政风险，采取任前和定期廉政谈话、定期监督检查岗位人员廉洁履职情况、在民主生活会上作说明、重要工作内容在本单位公开、定期组织轮岗交流等方式进行防控，化解廉政风险。要把实行廉政风险防控管理情况作为党风廉政建设责任制考核的重要内容。四是建立健全检查考核机制。制定检查考核的评价标准、指标体系，明确检查考核的内容、方法、程序。检查考核结果作为对领导班子总体评价和领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。对检查考核中发现的问题，督促相关单位和责任人员进行整改。对不认真开展廉政风险防控管理工作，以及因防控措施不落实，管理责任不到位导致廉政风险转化为严重腐败问题的，依照党风廉政建设责任制的规定追究责任。

        四、工作要求 
     
        1、加强领导、提高认识。廉政风险防控管理工作是推进惩防体系建设的重要举措，是推行党务、政务、厂务公开工作的重要内容。为推动此项工作开展，成立以集团公司董事长、党委书记周长昆为组长，总经理任青威，党委副书记、纪委书记巨生海为副组长，高层管理人员及各单位、各部门一把手为成员的廉政风险防控管理工作领导小组，领导小组下设办公室，设在集团公司纪委，由巨生海同志担任办公室主任，具体负责工作的组织、协调和实施。各单位、各部门要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”。各级领导干部要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，认真抓好自身和职责范围内的廉政风险防控。

        2、结合实际、突出重点。开展廉政风险防控管理工作，要与扎实推进党风廉政建设和惩治和预防腐败体系建设相结合；与本单位、本部门中心工作相结合，创造性地开展工作，特别是在普遍实施与重点突破、分层次推进和整体推进等方面积极探索创新实招，真正建立有岗位特点、本单位特色、行业特征的廉政风险防控管理的长效工作机制。
       
         3、强化监督、抓好落实。集团公司将把廉政风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制目标考核。2013年11月底前各单位、各部门要完成各项主要工作，初步建立“四大’长效机制。各单位、各部门要强化监督，抓好落实。实现风险防控机制的动态运行。要把党内监督与上级对下级监督、群众监督、舆论监督有机结合起来，落实防范措施，务求取得实效。